文/邵晶中铁城建集团北京工程有限公司
合规经营是企业长期稳定经营发展的重要前提条件。在新时期的企业合规经营工作落实中,需要首先对各类法律风险进行明确,随后结合合规经营的具体内容,从各环节入手提高合规经营力度,保证企业在经营发展中规避法律风险,始终处于稳定的经营发展状态。对于企业而言,这也是提升其市场竞争力的重要途径。
企业法律风险的主要来源
企业运营风险。运营风险是指,企业在运营中出现了一些非法交易、非法融资、商业贿赂等违法行为,导致企业承担很高的法律风险。企业在经营发展中要严格遵循法律规范,避免通过非法手段进行融资或交易,影响企业运行质量。
企业内部管理风险。在企业内部管理工作中,由于管理人员、管理方法等因素的影响,也会导致一部分法律风险出现。例如,由于管理人员认知和工作态度的问题,导致内部管理系统性和严密性不足,制度执行力度不到位、职权明确性未达到一定水平,这些都会影响企业在签订合同、推进项目时的实际状态,导致企业出现未能明确责任义务的现象,从而在后续的企业经营发展中形成法律风险。
企业经营风险。企业经营风险表现在企业经营的各个环节以及整个生命发展周期中,从前期的创设,到中期的运营治理,再到后续的上市、解散、破产、注销等多个环节,都可能存在风险。这些风险如果得不到及时识别和有效管理,可能会对企业经营造成重大影响。
企业合规管理的主要内容
企业的合规管理是指,企业通过制定和实施一系列合规政策、制度和程序,确保自身及其员工的行为符合法律法规、行业标准、道德规范等内外部规范的要求。合规管理内容主要包括以下几方面:一是企业应制定符合自身实际的合规政策,明确合规管理的目标、原则、范围和要求等,同时通过内部培训、宣传等方式,使员工了解和掌握合规政策的内容和要求,确保员工在日常工作中遵循合规原则。二是企业应建立合规风险识别和评估机制,及时发现和评估企业面临的合规风险,并采取相应的措施加以防范和控制。合规风险的识别和评估应覆盖企业所有业务领域和流程,包括但不限于市场交易、财务报告、人力资源、安全生产等。三是企业应建立合规义务履行和管理机制,确保企业在各项业务活动中履行相应的合规义务。同时,企业应加强对合规义务的管理和监督,及时发现和纠正违反合规义务的行为,防止违规行为对企业形象和经营造成不良影响。四是企业应制定符合自身实际的合规程序,包括但不限于合同审查、授权管理、内部审计等,确保企业在各项业务活动中遵循相应的规范和要求,同时加强对合规程序的执行和监督,确保程序公正、透明、合法。
企业规避法律风险实现合规管理的策略
建立合规管理体系。建立完善的合规管理体系是取得合规管理效果的重要前提条件。企业在建立合规管理体系时,应把握以下几方面要点:
一是结合法律风险类型和法律风险的引发因素综合分析,构建一套结构完整的制度体系,可以确保企业管理的合规性。二是通过建立完善的制度体系,确保各岗位工作人员在企业合规管理工作中共同参与,明确个人工作责任,促进员工主动规避风险,提高企业经营的合规性。三是为了确保企业的合规管理工作的有效落实,需要建立完善的监督体系,该体系应由上级领导和专业审计监督人员组成,对企业可能存在的法律风险进行监管,力求保障企业经营管理的合规性。四是企业应建立违规惩戒机制,对于违反合规政策的行为,要明确规定后果和惩罚措施,以有效遏制违规行为的发生,同时也能增强员工的合规意识。建立奖惩机制时,一方面要注重惩罚方式的灵活性,另一方面应当将激励机制与员工的绩效考核有效衔接,充分发挥出激励机制的作用。
加强管理培训。为保证合规管理工作有效落实,应当针对参与主体开展培训教育工作。培训时需把握以下几个要点:
一是企业应根据自身实际情况和合规管理需求,确定培训目标和内容。培训内容应包括企业规章制度、法律法规、职业道德以及实际操作中的经验和技能。二是结合企业经营发展情况,制定明确的培训目标,规划相应的培训内容和培训时间,确保参与企业管理的各主体、各岗位管理者都能结合个人的工作岗位接受针对性的培训。通过这样的培训计划,可以为企业管理的合规性奠定基础。三是在培训工作落实时,应当选择多样化的培训方式。只有从多角度落实培训工作,才能够保证相关管理人员通过培训强化风险意识,严格执行合规经营管理要求。四是企业管理者和人力资源部门应协同合作,对阶段性培训成果进行评估,并做好交流反馈,要及时总结培训工作中遇到的典型问题,为取得更好的培训管理质量、优化培训管理水平提供保障。
注重文化宣传。在企业文化宣传工作中,也应当纳入法律规范和科学制度的宣传内容,这是企业文化宣传的基本原则,也是为企业文化宣传明确方向的科学路径。在提高企业合规经营管理的背景下,企业文化宣传工作应当成立专门的工作小组,负责制定前期的工作方案和后续的观察与评估。同时,在宣传工作落实时,应当明确责任人,以确保宣传推广工作的有效实施。这样一来可以更好地协调和管理企业文化宣传工作,提高工作效率和质量,同时也可以更好地跟踪和评估宣传效果,为后续的改进和完善提供参考。文化宣传是营造良好工作氛围,提升工作人员思想意识的重要手段。在进行文化宣传时,一方面应当强调具备正能量的企业文化内容,另一方面也应当在宣传推广方式上实现创新,如社交媒体、内部网站、员工活动等,以更好地吸引员工的关注和参与。通过这些举措,可提升员工对各类法律风险的敏感性和判断力,保证企业合规管理工作顺利推进。文化宣传工作是一项持续性的任务,需要随着企业战略发展目标的变化而不断调整和适应,通过持续的文化宣传工作,可以为企业的发展提供有力的支持和保障。
法律风险贯穿于企业运营发展的各个阶段,企业管理者需实现从思想观念到实践工作能力的全面升级,以适应新时期企业经营发展的需求。同时,为有效规避企业法律风险,要提升企业合规管理成效,确保企业在激烈的市场竞争中保持稳定有序的发展状态。
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